振华航空半导体专业分销现场可编程逻辑门阵列FPGA芯片，产品广泛应用于航天航空、机车船舶、安防监控、医疗器械、智能交通、通讯设备等各行各业。目前欧美对我们FPGA芯片有受控和禁运，所以我们都需要知道从欧美进口元器件时，需要熟悉和掌握欧美出口管制措施，规避经贸风险。这篇文章我们从“实体清单”、“EAR”、“ECCN”等专有名词结合实例探究一番。
就在这个月的7月12日，美国商务部产业与安全局（BIS）通过《联邦政府公报》（Federal Register）发布了一项最终规则（final rule），来自中国的24个实体/个人从事或促成了有违美国国家安全或外交政策利益的活动，因而将其列入“实体清单”。被列入清单的理由、列入后的许可要求和许可审查政策如下。
（一）中国实体名单（中文译名仅供参考）：
（1）对受美国《出口管制条例》（EAR）管控的所有物项施加许可要求；（2）对受EAR管控的所有物项采取推定拒绝的许可审查政策。
（二）列入“实体清单”的理由
根据美国商务部的说明，ERC将中国23个实体列入“实体清单”更详尽的理由分为以下4类。
1.“侵犯人权”
ERC认定以下实体与所谓“中国在新疆的侵犯人权行动”有牵连，违反美国外交政策，将其列入“实体清单”。
(1) China Academy of Electronics and InformationTechnology;
(2) Xinjiang Lianhai Chuangzhi Information TechnologyCo., Ltd.;
(3) Leon Technology Co., Ltd.;
(4) Xinjiang Tangli Technology Co., Ltd.;
(5) Shenzhen Cobber Information Technology Co., Ltd.;
(6) Xinjiang Sailing Information Technology Co., Ltd.;
(7) Beijing Geling Shentong Information Technology Co.,Ltd.;
(8) Tongfang R.I.A. Co., Ltd.;
(9) Shenzhen Hua’antai Intelligent Technology Co.,Ltd.;
(10) Chengdu Xiwu Security System Alliance Co., Ltd.;
(11) Beijing Sinonet Science & Technology Co., Ltd.;
(12) Urumqi Tianyao Weiye Information Technology ServiceCo., Ltd.;
(13) Suzhou Keda Technology Co., Ltd.;
(14) Xinjiang Beidou Tongchuang Information TechnologyCo., Ltd.
2. 非法获取美国物项
ERC认定以下实体获取并尝试获取美国原产物项以支持人民解放军的军事现代化，有违美国国家安全和外交政策利益。
(1) Hangzhou Hualan Microelectronics Co., Ltd.;
(2) Kyland Technology Co., Ltd.;
(3) Kyland的子公司Armyfly；
(4) Kyland的子公司Kindroid.
3. 存在违反EAR的风险
ERC认定Wuhan Raycus Fiber Laser Technologies Co., Ltd.可能为未经许可的军事最终用途获取美国原产物项，产生了违反EAR的风险。
4. 向SDN出口受EAR管辖物项
ERC认定以下实体和个人在未经许可的情况下向美国财政部SDN名单中的一个实体出口和尝试出口受EAR管辖的物项。
(1) Beijing Hileed Solutions Co., Ltd.;
(2) Beijing E-Science Co., Ltd.;
(3) Info Rank Technologies;
(4) Wingel Zhang.
（三）许可要求和许可审查政策
ERC决定，向上述22个实体和1名个人出口、再出口或者转让（境内）所有受EAR管辖的物项均需经过BIS事先许可，而且向这些实体的出口、再出口或转让（境内）均不享受任何许可例外。
许可审查政策有如下2种分类：
1. 对于以下13个与新疆有关的实体，向其出口、再出口或转让（境内）ECCN编码为1A004.c、1A004.d、1A995、1A999.a、1D003、2A983、2D983以及2E983的物项，ECCN 1A995说明（Note）中列举的EAR99物项，以及为诊断、识别和治疗传染病所必需的物项实行“逐案审查”的政策，对于其他受EAR 管辖的物项采取“推定拒绝”的审查政策：
(1) China Academy of Electronics and Information Technology;
(2) Xinjiang Lianhai Chuangzhi Information Technology Co., Ltd.;
(3) Leon Technology Co., Ltd.;
(4) Xinjiang Tangli Technology Co., Ltd.;
(5) Shenzhen Cobber Information Technology Co., Ltd.;
(6) Xinjiang Sailing Information Technology Co., Ltd.;
(7) Beijing Geling Shentong Information Technology Co., Ltd.;
(8) Tongfang R.I.A. Co., Ltd.;
(9) Shenzhen Hua’antai Intelligent Technology Co., Ltd.;
(10) Chengdu Xiwu Security System Alliance Co., Ltd.;
(11) Beijing Sinonet Science & Technology Co., Ltd.;
(12) Urumqi Tianyao Weiye Information Technology Service Co., Ltd.;
(13) Xinjiang Beidou Tongchuang Information Technology Co., Ltd.
2. 对于其他中国大陆实体和个人，出口、再出口、转让（境内）受EAR 管辖的全部物项均采取“推定拒绝”的审查政策。
（四）除外条款
因本次最终规则修订而被取消许可例外资格，或被取消无需许可证即可出口或再出口（NRL）资格的物项，如果其基于向某一外国目的地出口或再出口的真实订单，于2021年7月12日已在去往出口或再出口口岸途中的运输工具上（en route aboard a carrier to a port of export or reexport），则可以继续将物项运送至该目的地。
（五）中国商务部回应
7月9日，商务部新闻发言人就美国商务部将23家中国实体列入出口管制“实体清单”答记者问：美方泛化国家安全概念，滥用出口管制措施，罔顾事实，再次以所谓“人权”等为由，将23家中国实体列入“实体清单”。这是对中国企业的无理打压，是对国际经贸规则的严重破坏，中方坚决反对。美方应立即纠正错误做法。我们将采取必要措施，坚决维护中方合法权益。
（六）何为“实体清单”
所谓“实体清单”，是指当BIS认定某个实体或者个人涉嫌参与违反美国的国家安全和/或外交政策利益的活动时，有权将其列入实体清单。对于被列入实体清单的实体而言，BIS会对其设定特定的出口许可证要求，并且绝大多数许可证审批政策为“推定拒绝”（Presumption of Denial）。所谓“推定拒绝”，是指在没有充分理由的情况下，BIS会默认拒绝来自美国出口商或其他供应商（包括中国国内的供应商或者代理商）就其向实体清单内企业出口受控物项所提出的出口许可证申请。
（七）被列入实体清单后有何影响
简单来说，一旦被列入实体清单之后实际上很难通过合规渠道，获得受到美国《出口管理条例》（Export Administration Regulations，EAR）管辖下的高科技产品、物料、设备、软件和技术。具体而言，无论是美国厂商，还是其在国外的代理商，该等企业出口、再出口或国内转移受EAR管辖物项（包括ECCN物项及EAR99物项，下称“涉美受控物项”）均需要向BIS申请出口许可证，对于少数物项的许可证审查政策为“逐案审查”，其余受EAR管辖物项的许可证审查政策为“推定拒绝”。
根据EAR的规定，所谓“受EAR管控的物项”（商品、软件和技术），包括以下五类：
a.位于美国境内的物项；
b.原产自美国的物项，不论该等项目身处何地；
c.非美国原产，但价值含一定比例以上（根据成分性质和出口目的国的不同分为0%、10%和25%）受控美国原产成分的物项；
d.直接依赖特定美国原产技术或软件生产的非美国制造的“直接产品”；及
e.在美国境外的工厂生产的产品，但该工厂或该工厂的主要部件是特定美国技术或软件的“直接产品”。
（八）何为“ECCN”
ECCN编码（英文全称：Export Control Classification Number）是美国商务部工业与安全局（简称：BIS）为物项按《出口管理条例》（EAR）指定的出口控制物项编号。CCL是《出口管理条例》（EAR）的重要附件，全称为Commerce Control List，翻译为“商业管制清单”，也是由美国BIS发布，清单列明了限制出口的敏感物项（Items），包括商品、软件和技术等等。CCL将EAR管辖范围内的所有商品分门别类，根据不同产品的技术特点、目的国、最终用户和最终用途等参数施行相应的管制措施。美国使用ECCN编码对商品进行管制，CCL里每个受管制的物品都有一个ECCN编码，电子元器件出口也不例外。
第一位：数字， 是商品控制类别序号，共计十类， 与元器件进口相关的有：3 电子 /4 计算机/5 电信和信息安全/6 激光和感应器/7 导航和航天电子；
第二位：字母， 标记A为设备、组件、零件， B为检测设备，C为材料，D为软件，E为技术；
第三位至第五位：数字， 具体说明出口管控的理由。其中 000-009为国家安全、100-199为导弹技术、200-299为核不扩散、300-399为生化武器、900-999为反恐、犯罪控制、地区安全、短缺、联合国制裁等。 比如：3A001，表示电子类涉及国家安全的受控零件，3A292表示电子类涉及核不扩散和反恐的受控零件。
在确定出口产品（技术）的ECCN编码后，如果是NLR (No License Required)则属于不受管控的范畴；若出口品属于管控范围，则针对不同国家的类别执行具体的出口管制规定。其中，“D类”为美国管控最严的类别，细分代号 D1为国家安全、D2为核技术、D3为生化武器、D4为导弹技术。 中国属于D1/3/4类受控国家， 受控类型为生化武器CB1/2/3，核不扩散NP1、国家安全NS1/2、导弹技术MT1、地区稳定RS1/2、犯罪控制CC1/3，不受限制的为CB3、NP2、传统火药FC1、犯罪控制CC2、反恐类AT1/2。
常见的ECCN编码如下：
（九）《欧盟条例》的“ECCN”
《欧盟条例》中所定义的“两用物项”是指既可用于军用、也可用于民用的物项，包括用于设计、开发、生产、使用核生化武器或其运载工具的物项。欧盟已形成了统一的包括产品、技术或软件在内的受管制的两用物项清单，由欧洲议会根据《瓦森纳协定》等国际共识制定并修订。因同样遵循《瓦森纳协定》，欧盟管制物项清单的体系与美国《出口管理条例》（“EAR”）中的《商业管制清单》（“CCL”）分类相同，均包含以下结构：
欧盟附录I 两用物项ECCN结构
欧盟出口管制物项ECCN的第一、第二位数字排序与美国ECCN一致，都延续了《瓦森纳协定》的规定。第一位数字为物项的分类，分为0~9类物项；第二列数字为物项的种类：A代表“系统、设备和部件”，B代表“测试、检查和生产设备”，C代表“材料”，D代表“软件”，E代表“技术”。后三位是对产品的描述，其中欧盟ECCN第三位数字指明该物项出口管制的义务来源，说明是出自何种国际共识。
除了上述清单所列物项，如果成员国的出口管制主管机关发现出口经营者所出口的物项将被接受方用于下述特定最终用途，则该物项的出口需要获得主管机关的许可证。如果出口经营者怀疑所出口的物项将被接受方用于下述最终用途，出口经营者都应当向各成员国的出口管制主管机关报告，并由主管机关确认有关出口是否需要获得许可证：
其中，用于侵犯人权的电子监控物项是此次修订的新增内容。在“全面控制”原则下，欧盟各成员国应当通过立法、审查单个交易等措施，限制“严重侵犯人权电子监控物项”的出口。该法对“电子监控”物项的定义为，通过检测、提取、收集或分析情报和通讯的数据，专门涉及用于秘密监视自然人的两用物项。该定义较为宽泛，且《欧盟条例》也未就何为“严重侵犯人权”作出明确定义，为欧盟及各成员国的执法留有较大的自由裁量权。
最后，《欧盟条例》授权成员国出于如公共安全（包括反恐）、人权的考虑，对物项的出口实施自主管控，设置“自主管控”管控物项清单，禁止出口未列入管控清单的物项，或对其施加出口许可要求。成员国需要将自主管控清单更新情况及时告知欧盟委员会。
（十）ECCN怎么查
以"型号：XC7A100T-2CSG324I，品牌：赛灵思（Xilinx）”为例，以下渠道均可查询：
1.香港工业贸易署官网，“首頁 > 查詢產品是否受管制 > 一般兩用物品的管制情況”下查询。
2. 赛灵思（Xilinx）官网，ECCN查询页。
3.授权分销商得捷（Digi-Key）官网，检索查询。
型号：XC7A100T-2CSG324I，品牌：赛灵思（Xilinx）的ECCN是“3A991D”，表示“可以出口到中国”。
我司主营XILINX系列如下：
XC6SLX9 16 25 45 75 100 150 系列
XC7K160T 325T 355T 410T 420T 480T
XC7A12T 15T 25T 35T 50T 75T 100T 200T
XC7VX330T 415T 485T 550T 690T 980T 1140T
XCKU025 035 040 060 085 095 115
XCVU3P 5P 7P 9P 11P 065 080
XCZU27DR 47DR 48DR 49DR
